在商业银行风险管理实践中，来自前台有问题的原始数据和信息应当由后台风险管理部门负责集中修正。（　　）

离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()

2023-05-26 从业资格银行证券

客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的盈利。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

2023-05-26 从业资格银行证券

委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直接向法院提起诉讼。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。()

2023-05-26 从业资格银行证券

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()

2023-05-26 从业资格银行证券

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成了实质上的委托关系。()

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间接销售渠道积极接近客户，可以在不同的场合与客户面对面交流，因而更有针对性，缺点是成本较高。()

2023-05-26 从业资格银行证券

代理中国结算公司开立的信用证券账户是经纪业务运营账户管理的内容。()

2023-05-26 从业资格银行证券