2023-08-12
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
根据委托时效限制,委托指令可分为( )。A.当日委托 B.整数委托C.市价委托 D.开市委托
2023-05-26 从业资格银行证券
下列关于交易席位转让的说法,正确的有( )。A.席位只能在会员间转让B.会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让C.会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
深圳证券交易所会员应承担的义务包括( )。A.维护投资者的合法权益B.维护证券交易所的合法权益C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.按规定提供相关的业务报表和账册
证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场的流动性包含( )方面的要求。A.成交速度 B.成交价格C.价格波动 D.成交数量
关于股票交易,以下说法中正确的有( )。A.股票的柜台交易是非法行为B.在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易C.股票交易可以不在证券交易所进行 D.柜台交易是大宗交易的唯一类型
结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后,其资金交收账户余额( )最低备付要求。A.不得高于 B.不得低于C.必须高于 D.必须等于
中国结算公司沪深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的( )。A.及时性 B.完整性C.真实性 D.准确性
目前,中国结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A.每月 B.每季度C.每半年 D.每年
在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任C.证券交付时方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手
清算和交收两个过程统称为( )。A.结算 B.登记C.过户 D.收付
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