（ ）就是实施法人监管，注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解。

某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　　）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．2％Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．125％Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2．1875％Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股

2023-08-04 从业资格银行证券

公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（　　）。Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期问妥善保管Ⅲ．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务Ⅳ．预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施

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子公司少数股东持有的权益对企业集团重要的，企业还应当在合并财务报表附注中披露下列信息（　　）。Ⅰ．子公司少数股东的持股比例Ⅱ．当期归属于子公司少数股东的损益以及向少数股东支付的股利Ⅲ．子公司在当期期末累计的少数股东权益余额Ⅳ．子公司的主要财务信息

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下列关于持续督导说法正确的有（　　）。Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ．创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ．创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

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下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）。Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构

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上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列那些文件（　　）。Ⅰ．上市公司重大资产重组预案Ⅱ．董事会决议Ⅲ．独立董事的意见Ⅳ．财务顾问报告

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下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用Ⅱ．企业接受投资者投入的资本Ⅲ．用资本公积转增资本Ⅳ．处置采用权益法核算的长期股权投资

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下列哪些事项会引起速动比率变动（　　）。Ⅰ．以原材料抵偿应付账款Ⅱ．出售可供出售金融资产，收到现金Ⅲ．收回应收账款Ⅳ．转销不能带来收益的长期待摊费用

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股份公司的下列资料中，股东可以查阅的是（　　）。Ⅰ．股东名册Ⅱ．股东大会会议记录Ⅲ．董事会会议记录Ⅳ．监事会会议记录

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以下哪些属于证监会的监管措施（　　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

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