2023-05-24
2000年12月，中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律管理组织的诞生，从而将新的自律机制引入监管体系。
下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ．非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式
2023-08-04 从业资格银行证券
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施
下列各项资产、负债中，应当采用公允价值进行后续计量的有（ ）。Ⅰ．持有以备出售的商品Ⅱ．为交易目的持有的5年期债券Ⅲ．远期外汇合同形成的衍生金融负债Ⅳ．实施以现金结算的股份支付计划形成的应付职工薪酬
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。Ⅰ．风险投资Ⅱ．限售股上市流通Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（ ）。Ⅰ．应当披露半年度报告Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ．应向中国证监会申请核准Ⅳ．在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请
下列属于证券投资者保护基金来源的是（ ）。Ⅰ．上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金Ⅱ．发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ．经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资
关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（ ）。Ⅰ．上市公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值Ⅱ．上市公司以集中竞价方式回购股份的，回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格Ⅲ．要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格Ⅳ．上市公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值
以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（ ）。Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司
以下关于持续督导说法正确的有（ ）。Ⅰ．甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构，2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ．甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日Ⅲ．1中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ．Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
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