期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
2023-05-24
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案:ABCD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条的规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:①法人治理结构、内部控制存在重大隐患;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项,下列说法不正确的是()。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )不变。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列关于基金年度报告的说法中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中,正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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