2023-05-24
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第31条的规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
2023-07-24 从业资格银行证券
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
证券投资咨询人员，主要包括（ ）①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
热门标签
