期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )
2023-05-24
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
参考答案:ABCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分:(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
商业银行充实资本、提高资本充足率,可以采用的做法包括( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
( )是银行增加一级资本的重要方式,相对于发行股票来说,其成本相对要低得多。
2023-06-22 从业资格银行证券
按照我国《商业银行资本充足率管理办法》规定,商业银行的核心资本不包括()。
2023-06-22 从业资格银行证券
根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定,下列选项全都属于附属资本的是()。
2023-06-22 从业资格银行证券
在第三版巴塞尔协议中,新引用的用来反映商业银行长期流动性水平的指标是( )
2023-06-22 从业资格银行证券
下列不属于《巴塞尔新资本协议》银行风险监管的“三大支柱”的是()。
2023-06-22 从业资格银行证券
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