期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。（ ）

公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于股东会职权的有( )。Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

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资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

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下列属于设立有限责任公司的条件有( )。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

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下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

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证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

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在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种

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下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。Ⅰ．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ．可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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