期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（ ）。Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万，该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票

2023-08-04 从业资格银行证券

关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（ ）。

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下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。

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甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定36个月的有（ ）。Ⅰ.李某Ⅱ.通过认购本次非公开发行股票，成为甲公司实际控制人的王某Ⅲ.甲公司拟引进的境外战略投资者Ⅳ.甲公司设立的员工持股计划Ⅴ.乙公司Ⅵ.甲公司拟引进的境内战略投资者

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甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为9000万元，母公司2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为7500万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有（ ）。Ⅰ.2012～2014年以现金方式累计分配利润900万元Ⅱ.2012～2014年以现金方式累计分配利润750万元Ⅲ.2012～2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元Ⅳ.2012～2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元Ⅴ.2012～2014年以现金方式累计分配利润600万元

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关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

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下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

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上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）Ⅰ.境内战略投资者Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ.信托公司的信托产品Ⅳ.基金公司的专户产品Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

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上市公司发行新股，股东大会应当对下列（ ）事项作出决议。Ⅰ.募集资金用途Ⅱ.新股发行对象Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ.新股价格区间

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。Ⅰ.募集说明书（申报稿）Ⅱ.关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ.本次公开发行股票预案Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

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