下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。
2023-05-24
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
参考答案:ABCD
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地
中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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2023-05-26
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2023-05-26
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按照业务特点和风险特征的不同,商业银行的客户可以划分为( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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商业银行对于规模巨大的灾难性损失,如地震、火灾等,可以通过( )转移风险。
2023-05-26
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频繁开销户,通过虚假交易进行洗钱活动,属于( )环节的操作风险。
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下列各项中,不是声誉风险管理体系应当重点强调的内容是( )。
2023-05-26
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