监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

2023-07-24 从业资格银行证券

下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保

2023-07-24 从业资格银行证券

下列各项中，受到公司章程约束的有( )。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于委托指令的具体形式的有( )。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托

2023-07-24 从业资格银行证券

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

2023-07-24 从业资格银行证券

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式

2023-07-24 从业资格银行证券

融资融券业务管理的基本原则包括( )。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

2023-07-24 从业资格银行证券