下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。Ⅰ、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务；Ⅱ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；Ⅳ、为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务。

2023-07-24 从业资格银行证券

在股票审核制度方面的主要内容为（ ）。Ⅰ．推进新股市场化发行机制Ⅱ．强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务Ⅲ．切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益Ⅳ．加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

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银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

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以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（ ）。I．股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大Ⅱ．一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票Ⅲ．证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票Ⅳ．债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

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下列属于证券投资基金业务的有（ ）。Ⅰ、基金募集；Ⅱ、社保基金管理；Ⅲ、基金营运服务；Ⅳ、QDII业务。

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下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。Ⅰ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅱ．编制月度基金报告Ⅲ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅳ．办理基金备案手续

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下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。Ⅰ、首次公开发行上市的股票；Ⅱ、增发上市的股票；Ⅲ、暂停上市后恢复上市的股票；Ⅳ、首次公开发行上市的封闭式基金。

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设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数；Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

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