期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
2023-05-24
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况
参考答案:ABCD
《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查.检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。
2023-05-25 从业资格银行证券
以下关于银行业从业人员要求中,其中一项不同于其他选项的是( )。
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银行工作人员为客户服务时要做到风险提示,下列不属于违规的是( )。
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金融机构破产和解散时,应当将客户的身份资料和客户交易信息( )。
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