2023-05-24
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
债券的特征有( )。Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
弥补赤字的手段有( )。Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余
合格境外机构投资者可以参与( )。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
机构投资者主要包括( )。Ⅰ.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金
金融债券可以采用( )方式发行。Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行
基金性质的机构投资者包括( )。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。Ⅰ.立法的宗旨、适用范围Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
证券投资基金公开披露基金信息,不得有F列( )行为。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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