期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

2023-05-27 从业资格银行证券

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

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公开披露基金信息时，不得有下列（ ）行为。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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.在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有（ ）。A.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

2023-05-27 从业资格银行证券

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系B.基金管理人和基金托管人之间的关系C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

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LOF与ETF不同之处在于LOF ( )。A.不一定采用指数基金模式B.用现金进行申购和赎回C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象D.不是主动管理型基金

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以下关于外国债券的描述中正确的是（ ）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

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可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（ ）。A.发债主体和偿债主体不同 B.适用的法规不同C.发行目的不同 D.股权稀释效应不同

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公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。A.有价证券 B.设备C.房契 D. 土契

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下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（ ）。A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

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