非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则

2023-05-26 从业资格银行证券

营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ）。A.熟悉拜访法 B.陌生拜访法C.介绍法 D.缘故法

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目标市场选择策略可以分为（ ）。A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略C.分散性市场营销策略 D.差异性市场营销策略

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下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方

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下列各项中，属于股份初始登记的有（ ）。A.配股登记 B.送股登记C.增发新股登记 D.股份首次公开发行登记

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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A.基金合同生效后即进人封闭期，封闭期一般不超过2个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购

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证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。A.客户 B.资产托管机构C.证券登记结算机构 D.证券交易所

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在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（ ）。A.结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开市前补足 资金B.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交 收的过程C.结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存 款账户汇入款项，开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司D.结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额

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在证券交易所质押式回购交易开始时,( )申报买卖方向为买人。A. 融人资金方 B. 以资融券方 C.融出资金方 D.以券融资方

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全国银行间同业拆借中心开办以国债、公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。( )

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