期货从业人员甲某,因职务之便,违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节显著轻微,且没有造成后果的,下列处罚中正确的是( )。
2023-05-24
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
参考答案:BC
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
2023-08-12 从业资格银行证券
对于我国大多数商业银行而言,开发风险计量模型遇到最大难题是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行对小企业进行信用风险分析时,下列一般不属于小企业特征的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,下列不属于第二支柱核心内容的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
假设某商业银行存在负债敏感型缺口,则市场利率上升会导致银行的净利息收入( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
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