关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

2023-07-26 从业资格银行证券

（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

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下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。

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下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。

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下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

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投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

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投资合规性风险不包括（ ）。

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若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

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经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。

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经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。

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