企业或因扩大固定资产投资或因还贷期限临近，短期流动资金紧张，可采取的措施有( )。

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据

2023-07-24 从业资格银行证券

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理

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投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。Ⅰ．证券账户Ⅱ．家庭住址Ⅲ．身份证Ⅳ．转人证券营业部席位代码

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开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。Ⅰ．有效性Ⅱ．合法性Ⅲ．及时性Ⅳ．真实性

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金融市场的发展趋势包括（ ）。Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化

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基金销售机构应当建立完善的（ ）。Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度

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公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所Ⅳ．按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

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根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照

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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认定为不适当人选

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