非银行金融机构包括（ ）

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征？（ )A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务 之前B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

2023-05-27 从业资格银行证券

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。 A.将股份奖励给本公司职工 B.为减少公司注册资本C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股份的其他公司合并

2023-05-27 从业资格银行证券

担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。A.具有任职资格 B.具有8年以上证券工作经验C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D.从事证券工作5年以上

2023-05-27 从业资格银行证券

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ )的情形。 A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

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根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B.对所有新批准的证券业务给予国民待遇C.设立合营公司，外资比例不超过1/4D.在中国设立分支机构

2023-05-27 从业资格银行证券

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，剌激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

2023-05-27 从业资格银行证券

关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

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证券交易市场包括（ ）。A.证券交易所市场 B.票据交易所市场C.场外交易市场 D.产权交易中心

2023-05-27 从业资格银行证券

《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

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随着信用制度的发展，（ ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。A.银行信用 B.国家信用 C.私人信用 D.商业信用

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