2023-05-25
B不正确，风险识别是属于内部控制的主要措施。
公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．选派代表担任上市公司董事Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（ ）。Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ．融资融券担保品证明Ⅲ．客户具有支配权的资产证明Ⅳ．客户身份证明文件
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（ ）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．任职资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．生产许可证
基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。
我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）。Ⅰ．依法设立Ⅱ．在中国境内设立Ⅲ．可以是有限责任公司Ⅳ．可以是全民所有制企业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（ ）决定后，应当在次一工作日予以公告。Ⅰ．不予受理Ⅱ．中止审查Ⅲ．不予核准Ⅳ．予以核准
下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围
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