我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括( )。
2023-05-25
B.“部门执法”的局面凸显
C.在制度设计上已经开始部分涉及到权责分配、激励约束和再监督等方面的内容
D.对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离
参考答案:D
监管职权根据不同类型的机构特点分布于不同的内设部门,并出现了一些积极的变化,初步形成了机构监管的组织架构。一是监管手段进一步丰富,增加了非现场监管,并注意与现场检查的配合运用;二是各相关部门独立行使处罚权的状况没有改变,且职责进一步增大,“部门执法”的局面凸显;三是在制度设计上已经开始部分涉及权责分配、激励约束和再监督等方面的内容,但仅仅形成了初步框架,还没有对运行机制和监管绩效发挥实质性作用。D项属于改革调整阶段的特点。
下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
清产核资工作按照( )的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
2023-05-27 从业资格银行证券
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