下列行为中，违反银行业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是（）。

2023-05-25

A.为客户开立匿名账户
B.了解客户风险承受能力
C.大额取款要求客户提供身份证件
D.了解客户财务状况

参考答案：A

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务。了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。本规定要求银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务，不得为客户开立匿名或假名账户，也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令，办理业务。

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监管评级应当遵循的原则包括（）。

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（）应当在各自职责领域内开展相应的系统性、区域性风险监测识别与风险防范控制工作。

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