下列不属于商业银行理财顾问服务的是（　　）。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制

2023-07-24 从业资格银行证券

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ.地方性证券业协会

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中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

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下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段

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上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

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在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识

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下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率

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