下列违规行为中,不受银行业监督管理机构处罚的是()。
2023-05-25
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
参考答案:C
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第62条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚:①违反规定销售未经批准的理财计划或产品的;②将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的;③提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的;④未按规定进行风险揭示和信息披露的;⑤未按规定进行客户评估的。选项C,根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第65条的规定,商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。
2023-07-26 从业资格银行证券
股票交易实际上是对未来收益权的( ),股票价格就是对未来收益的评定。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
当市场价格高于行权价格时,认购股权持有者行权,公司发行在外的股份( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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