同样用10万元炒股票，对于一个仅有10万元养老金的退休人员和一个有数百万资产 的富翁来说，其情况是截然不同的，这是因为各自有不同的（ ）。
A.实际风险承受能力 B.风险偏好
C.风险分散 D.风险认知

证券账户管理的内容包括（ ）。 A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办C.证券账户合并 D.非交易过户

2023-05-26 从业资格银行证券

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符 合下列（ ）规定。 . A.股票交易申报价格不髙于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格 的 70%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格 的70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格 的80%

2023-05-26 从业资格银行证券

股权登记变更的种类有（ ）。 A.交易性变更 B.账户挂失变更C.非交易性变更 D.托管券商变更

2023-05-26 从业资格银行证券

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( ）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量Y价格相同时，为提 高委托效率，可以自行对冲完成交易D.应按受托时间的先后次序为委托人申报

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ）。A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业 部办理证券账户冻结手续D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

2023-05-26 从业资格银行证券

投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销前日有申报的C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理

2023-05-26 从业资格银行证券

关于交易所席位管理的说法，正确的是（ ）。A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席位不得退回

2023-05-26 从业资格银行证券

对于可转换债券，以下表述正确的是（ ）。 A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B.持有者可按规定将股票转换为债券 C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

2023-05-26 从业资格银行证券