下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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证券投资者保护基金的来源有（ ）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

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上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。①处以50万元以上500万元以下的罚款②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

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下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。①可以检查公司财务②可以罢免公司董事③可以向董事会会议提出提案④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。①融资、融券的额度②保证金比例③违约责任④纠纷解决途径

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证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件②香港机构最近—年经审计的财务报表③证券基金经营机构与香港机构签订的协议④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

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下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其风险指标应持续符合监管规定。④注册资本不低于1亿元人民币

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