根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（ ）。
A.需要将银行资产与客户资产分开管理
B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分 授权

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ.除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

2023-08-04 从业资格银行证券

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

2023-08-04 从业资格银行证券

关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的，应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任Ⅴ.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

2023-08-04 从业资格银行证券

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的

2023-08-04 从业资格银行证券

招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人承担赔偿责任Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任

2023-08-04 从业资格银行证券

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露Ⅱ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8％以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露Ⅲ.没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露Ⅳ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露Ⅴ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

2023-08-04 从业资格银行证券

公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正，在临时报告中应当披露的内容有（ ）。Ⅰ.更正后未经审计的中期财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注Ⅱ.更正后经审计的年度财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注以及出具审计报告的会计师事务所名称Ⅲ.更正事项对公司财务状况和经营成果的影响及更正后的财务指标Ⅳ.公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明Ⅴ.如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注，应当在该临时公告公布之日起30天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告

2023-08-04 从业资格银行证券