对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
A.监管谈话 B.出具警示函
C.记入诚实档案 D.暂停履行职务
E.认定为不适宜担任相关职务者
2023-05-25
参考答案:ABCDE
答案为ABCDE。《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定:“基金管理人、代销机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
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下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法,正确的有()。
2023-05-26
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关于中国结算上海分公司的资金划拨方式,下列说法正确的有()。
2023-05-26
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