根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划中的保证收益( )。

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?

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符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?

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下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。①保证客户资产本金不受损失②承诺客户资产达到预期收益③募集资金超过计划说明书约定的规模④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

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证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。①维护行业声誉原则②获取最大收益原则③勤勉尽责原则④维护客户利益原则?

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证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

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在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）①操纵证券市场②在项目组内讨论相关信息③泄露内幕信息④建议他人买卖该公司证券?

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一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%①大宗交易②集中竞价③司法强制执行④协议转让?

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下列有关监事会说法，正确的是（ ）。①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责②监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行③监事会无权提议召开股东会④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?

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