商业银行在个人理财业务中，超越客户的授权从事业务且没有经过客户追认的（ ）。

(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（　）进行评价。

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(2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格

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(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。Ⅰ．非法汇集他人资金Ⅱ．违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

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(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。

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(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。Ⅰ．上市公司发行的股票Ⅱ．资产管理计划份额Ⅲ．银行理财产品Ⅳ．期货权益

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(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

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(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。

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(2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（ ）。

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(2017年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资、资产负债Ⅱ．基金投资收益分配Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况

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