（ ）形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 （）

2023-05-27 从业资格银行证券

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

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公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 （）

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上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 （）

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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 （）

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上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。 （）

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在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。 （）

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招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 （）

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股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。 （）

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非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

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