下列属于客户的定性信息有（ ）。

以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ 有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定 Ⅱ股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生 Ⅲ 股份公司董事会成员中应当有职工代表 Ⅳ 国有独资公司董事会成员中应当有职工代表 Ⅴ 股份公司监事会成员中应当有职工代表

2023-08-04 从业资格银行证券

关于合并范围，下列说法中正确的有（　　）。Ⅰ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的实质性权利Ⅱ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应同时考虑投资方及其他方享有的实质性权利和保护性权利Ⅲ．投资方仅持有保护性权利不能对被投资方实施控制，也不能阻止其他方对被投资方实施控制Ⅳ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的保护性权利

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鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2017年7月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示。下列各项属于退市风险警示可以采取的措施的有（ ）。 Ⅰ 每周只能进行1次交易 Ⅱ在公司股票简称前冠以“*ST”标记 Ⅲ 股票报价的日涨跌幅限制在5%以内 Ⅳ 在公司股票简称前冠以“*PT”标记 Ⅴ 对上市公司罚款

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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有（ ）。 Ⅰ 短期融资券 Ⅱ 中期票据 Ⅲ 超短期融资券 Ⅳ 中小企业集合票据 Ⅴ 非公开定向债务融资工具

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A公司为甲产品生产和销售企业，按季度对外提供中期报告。2016年第一季度、第二季度分别销售甲产品5000台、8000台，每台售价为0.4万元。对购买其产品的消费者，A公司做出如下承诺：甲产品售出后3年内如出现非意外事件造成的甲产品故障和质量问题，A公司免费负责保修（含零部件更换）。根据以往的经验，发生的保修费一般为销售额的2%～3%之间。假定A公司2016年第一、二个季度实际发生的维修费分别为20万元、60万元；同时，假定2016年“预计负债——产品质量保证”科目年初余额为100万元。A公司所得税税率为25%，税法规定产品保修费用于实际发生时允许税前扣除。 不考虑其他因素，下列各项关于A公司2016年第一季度和第二季度有关账务处理的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ 第一季度实际发生的维修费20万元应冲减“预计负债——产品质量保证” Ⅱ第一季度末“预计负债——产品质量保证”科目余额为150万元 Ⅲ 第二季度末应确认的产品质量保证金额为80万元 Ⅳ 第二季度“递延所得税资产”科目发生额为20万元

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关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

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某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，则该上市公司在审议通过年度报告的董事会公告中详应细披露的事项包括（ ）。 Ⅰ 对于现金分红水平较低原因的说明 Ⅱ留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况 Ⅲ 董事会会议的审议和表决情况 Ⅳ 独立董事对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见 Ⅴ 监事会对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见

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企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。 Ⅰ 发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ 募集说明书 Ⅳ 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ 信用评级报告和跟踪评级安排

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