()不是最高净值客户。(1)小王单笔认购理财产品150万元人民币(2)小李购买理财产品时，出示120万元个人储蓄存款证明(3)小张提供了最近3年的收入证明，每年不低于20万元(4)小赵提供了最近3年每年28万元的家庭收入证明

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

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证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

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证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

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《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

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下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

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主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。

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