担保贷款不包括（　　）。

关于发审委会议，下列说法正确的是（ ）。A.参加发审委会议的发审委委员为9名B.表决投票时同意票数达到4票为通过C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的， 可以对该股票发行申请暂缓表决D.发审委会议表决采取记名投票方式

2023-05-27 从业资格银行证券

首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（ ）。 A.发行情况 B.风险隐患责任的承担主体C.历次托管情况 D.最大20名持股人情况

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根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（ ），进入股份有限公司的净资产折成 的股份应界定为国有法人股。A.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份 公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%B.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营 生产部分全部资产进入股份制企业C.产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司D.产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司

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股份有限公司股东的义务主要有（ ）。A.遵守法律、行政法规和公司章程B.除法律、法规规定的情形外，不得退股C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益 的，应当对公司债务承担全部责任D.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

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设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（ ）。A.公司名称和住所 B.公司注册资本C.公司总资产 D.公司法定代表人

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国债承销团按照国债品种组建，包括（ ）。A.甲类承销团 B.凭证式国债承销团C.乙类承销团 D.记账式国债承销团

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股票发行方式中，下列属于网下发行的是（ ）。A.有限量发行认购证方式B.上网定价发行C.全额预缴款方式D.与储蓄存款挂钩方式

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鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的 指导意见》，提出第二阶段改革措施。A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

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投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险

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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当 采取（ ）评估方法进行评估。A. 一种 B.两种C.两种以上 D.三种以上

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