2023-05-25
个人独资企业是由一个自然人投资,财产为投资者个人所有,投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。
证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
证券公司从事证券自营业务必须使用( )。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的有( )。Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务,擅自运用客户资金的行为Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失Ⅳ.本罪既处罚单位,也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
上市公司有下列( )情形的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正Ⅲ.公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内恢复盈利Ⅳ.公司解散或者被宣告破产
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他( )等资产。①证券②动产③不动产④股权
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括( )。Ⅰ.基本信息Ⅱ.家庭成员Ⅲ.财务状况Ⅳ.风险偏好
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