为避免抵押合同无效造成贷款风险，银行抵押贷款首先要做好（ ），才能真正保证 贷款抵押的安全性。
A.风险监测 B.风险处置
C.风险分析 D.风险控制

下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票D.将客户的资金和证券出借或抵押

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

2023-05-26 从业资格银行证券

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率 进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（ ）。A. 70% B. 60% C. 50% D. 90%

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按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交 易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A. 10% B. 15% C. 5% D. 30%

2023-05-26 从业资格银行证券

国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。 A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定是否调整 D.由结算参与人协商决定是否调整

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易结算流程的资金交收环节是指（ ）。 A.结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收C.投资者与投资者的资金交收D.结算参与人与结算参与人的资金交收

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下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A.客户指令的权威性 B.客户资料的保密性C.证券经纪商的中介性 D.交易对象的特定性

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参与全国银行市场债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中国结算公司C.中国人民银行 D.中央结算公司

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经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司， 注册资本的最低限额为（ ）。 A.人民币5亿元 B.人民币1亿元C.人民币10亿元 D.人民币5 000万元

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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是（ ）。 A.决策的规范性 B.交易的优先性C.收益的不确定性 D.风险的易控性

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