实务中，贷款协议中并未要求借款人作出正式承诺，并承担相应责任，导致银行在法律纠纷中经常处于弱势地位。（ ）

基金销售机构包括（ ）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

2023-07-24 从业资格银行证券

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

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从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

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证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。

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证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。

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证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。

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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

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一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。

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下列属于基金销售机构的是（ ）。

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