2023-05-25
不能提供确凿证据证明的呆账,不得核销。
公司在清算期间开展与清算无关的经营活动,由( )予以警告,没收违法所得。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司存在下列( )情形的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括( )。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ.融资融券担保品证明Ⅲ.客户具有支配权的资产证明Ⅳ.客户身份证明文件
在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户( )。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.作获利保证
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其( )。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证
基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记系统进行备案。
我国《公司法》规定的公司特征包括( )。Ⅰ.依法设立Ⅱ.在中国境内设立Ⅲ.可以是有限责任公司Ⅳ.可以是全民所有制企业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的( )决定后,应当在次一工作日予以公告。Ⅰ.不予受理Ⅱ.中止审查Ⅲ.不予核准Ⅳ.予以核准
下列关于公司经营范围的表述,符合公司法规定的有( )。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围,就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目,应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围
热门标签