根据相关规定，如果借款人发生（ ）情形的，均可能导致银行贷款合同无效或效力待
定，会对银行保全债权产生不确定性。

定向资产管理合同一般不包括（ ）。A.客户的风险承受能力 B.客户资产的数额C.业绩报酬的计算方法与支付方式 D.投资目标和管理期限

2023-05-26 从业资格银行证券

下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令

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专项资产管理业务的特点不包括（ ）。 A.集合性 B.综合性C.特定性 D.通过专门账户经营运作

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《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.50 B.60C.80 D.100

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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年检报告。A.每半年 B.每年C.每月 D.每季

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员

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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A.董事会 B.风险控制委员会C.风险监控部门 D.证券自营部门

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从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。 A.1亿 B.5亿C.0.5亿 D.10亿

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根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托（ ）证券公司办理股份转让。 A.1家 B.2家C.3家以上 .D.5家以上

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