2023-05-25
处于补缺式地位的商业银行资产规模很小,提供的信贷产品少,集中于一个或数个细分市场进行营销。
股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括( ) I保护基金投资者合法权益 II防范系统性金融风险 III防范非系统性金融风险
2023-08-04 从业资格银行证券
( )不属于股权投资基金的市场服务机构。
以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是( )
市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵,因此,政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效,所以政府的监管要实行( )监管原则。
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括( )。
保护( )合法权益是股权投资基金监管的首要目标
基金份额登记机构提供的服务包括( ) I建立并管理投资者的基金账户 II负责基金份额的登记及资金结算 III基金交易登记 IV代理发放红利 V保管投资者名册
( )可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
会计师事务所在股权投资基金( )等各个阶段中提供多方面的专业服务。 Ⅰ.募集与设立 Ⅱ.投资 Ⅲ.投资后管理 Ⅳ.项目退出及基金清算
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。 Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务 Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险 Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益 Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
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