一个企业有6年的历史，其中前两年主要生产白酒，中间2年从事农副产品加工，后两年从事对外贸易，且股权完全发生变更，银行分析该客户的品质时，()。

(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（　）。

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(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。

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(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

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(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。

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(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）

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(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

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(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。

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(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

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(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。

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