2023-05-25
信贷档案采取分段管理、专人负责、按时交接、定期检查的管理模式。故本题选B。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产下列表述错误的是( )。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列( )文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是( )。Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ.本罪主观上过失可构成Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权
申请取得分析师资格,必须具备( )年以上的从事证券业务的经历。
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有( )。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在( )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会
有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有( )Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知,在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务
在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是( )。Ⅰ.已设定担保的证券Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券Ⅲ.上市证券投资基金份额Ⅳ.有卖出限制的证券
热门标签