2023-05-25
如果专项复核会计师出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，( )应就该复核差异提出处理意见。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.主承销商 Ⅲ.申报会计师 Ⅳ.发行人律师 Ⅴ.证券交易所
2023-08-04 从业资格银行证券
上市公司非公开发行股票的，发行保荐书应当披露发行人信息，主要包括( )。 Ⅰ.未来五年的盈利预测报告 Ⅱ.最新股权结构 Ⅲ.前十名股东情况 Ⅳ.现金分红及净资产变化表 Ⅴ.主要财务数据及财务指标
根据现行规定，发行公司债券应符合的基本条件包括( )。 Ⅰ.公司的生产经营符合国家产业政策 Ⅱ.公司内部控制制度健全 Ⅲ.债券信用级别良好 Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
预测盈利的数据有( )。 Ⅰ.每股市价 Ⅱ.每股盈利 Ⅲ.净资产 Ⅳ.净利润 Ⅴ.利润总额
兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市，其披露盈利预测时，下列相关措施正确的有( )。 Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%，中国证监会可以对法定代表人处以警告 Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉 Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请 Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请 Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的，上市公司应将差额补给投资者
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.公开谴责 Ⅱ.通报批评 Ⅲ.罚款 Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ.警告
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.警告 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.罚款 Ⅳ.通报批评 Ⅴ.行政处分
债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括( )。 Ⅰ.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 Ⅱ.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务 Ⅲ.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整 Ⅳ.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 Ⅴ.本期债券募集说明书“特别风险提示”的内容
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.通报批评 Ⅱ.警告 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 Ⅴ.罚款
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人
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