在对内部资源进行分析时，主要涉及的内容有()。

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格D.有完善的风险管理和内部控制制度

2023-05-26 从业资格银行证券

我国的《证券交易所管理办法》对证券交易所的职能的规定有哪些？（ ）A.组织、监督证券交易 B.发布对证券价格进行预测的文字和资料C.管理和公布市场信息 D.提供证券交易的场所和设施

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证券交易必须遵循的原则是（ ）。A.公开 B.公平 C.公允 D.公正

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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ） 的渠道。A.发售 B.申购 C.赎回 D.回购

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员

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证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融 资融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检査和现场检查。 A.融券业务范围的确定 B.合同签订C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理

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在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金

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面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。 A.—级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上 挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.—级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行 连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟C. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差 小于10个基点 .D.单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）

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投资者教育具体应重点突出的内容有（ ）。A.要持续地采取各种有方效式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市 有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资 者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投 资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意 识，提髙识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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