下列事件中,属于外部事件方面操作风险的是( )。
2023-05-26
B.自然灾害
C.流程不健全
D.产品服务缺陷
参考答案:B
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,表现形式主要有:员工方面表现形式为职员欺诈、失职违规、违反用工法律等;内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等;系统方面表现为信息科技系统和一般配套设备不完善;外部事件方面表现为外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等。
2023-05-27 从业资格银行证券
目前,我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额,()印花税。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
下列关于简单收益率与时间加权收益率无系的表述,正确的是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复接,不包括对()的核对。
2023-05-27 从业资格银行证券
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