如果银行有专用的期权计价模式，应采用简化的计算方法计量期权敞口头寸。（　　）

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）

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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

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证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

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证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

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证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

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《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

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下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

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