2023-05-26
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
债券的特征有( )。Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性
弥补赤字的手段有( )。Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
合格境外机构投资者可以参与( )。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购
机构投资者主要包括( )。Ⅰ．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金
金融债券可以采用( )方式发行。Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行
基金性质的机构投资者包括( )。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金
下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。Ⅰ．立法的宗旨、适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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