从财政方面来看，“即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方。”这种市场失灵称为（ ）。

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

2023-05-26 从业资格银行证券

信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制 平仓的风险。 A.不能按约定期限偿还债务B.信用资源状况降低C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物D.证券公司提高融资融券利率

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买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C.不作为对手方D.不提供交收担保

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根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。 A.投资者资金账户卡 B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料 D.投资者证券账户卡

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客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A.客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。A.在挂牌前发布推荐报告 B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

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关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算B.标准券折算率每月公布一次C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

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证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A.合理的预警机制B.严密的账户管理、严格的资金审批调度C.规范的交易操作D.完善的交易记录保存制度

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证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币2亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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