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以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

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上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。

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违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段

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下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。Ⅰ．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议Ⅱ．决定公司财务负责人报酬Ⅲ．拟订公司内部管理机构设置方案Ⅳ．拟订公司的基本管理制度

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根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

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下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。

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发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。

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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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